这家百亿私募太乱了!83 只基金未备案,证监会出手:创始人被“拉黑” 5 年!

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曾规模 300 亿、计划登陆 新三板 、赶上中国第一批私募股权 投资 基金大潮的永安信和他的创始人乔志杰近期接到了证监会的罚单。

83 只基金未备案、资产混同、投资人数超 200 人,三大违法行为让证监会对其作出处罚,乔志杰也被市场禁入。

乔志杰的经历也颇为 " 传奇 ",这个 60 后曾参加对越反击站九死一生,三次 创业 建立了永安信,对外的头衔是永安信控股董事局主席,他曾构建了一个庞大的 金融 帝国版图,如今,他个人和旗下多个公司被列为失信被执行人。

83 只产品未备案

永安信存三大违法行为

大量私募产品没有备案、单只产品投资人数超 200 人、基金财产和公司的财产混在一起,永安信天津公司和其法人乔志杰近期收到了证监会行政处罚决定书。

这家百亿私募太乱了!83 只基金未备案,证监会出手:创始人被“拉黑” 5 年! 根据证监会行政处罚决定书显示,永安信天津公司、乔志杰主要存在三大违法事实:

一、未按规定进行私募投资基金备案。永安信天津公司管理的重庆永安信凌友投资管理中心(有限合伙)等 83 只私募投资基金未按照基金业协会的规定进行备案。

二、永安信天津公司管理的单只私募投资基金投资者人数超过《证券投资基金法》规定的特定数量。穿透计算后,北京永安信基金投资者人数超过《证券投资基金法》第八十七条规定的 200 人上限。

三、永安信天津公司存在将固有财产、他人财产混同于基金财产从事投资。按照证件胡的调查,北京永安信基金、北京永安信和投资管理中心(有限合伙)、永安信(天津)股权投资基金(有限合伙)等 3 只基金(均由永安信天津公司担任管理人)存在与永安信天津公司及其关联公司永安信(北京)投资控股有限公司和永安信(北京)资产管理有限公司资产混同使用的情况。

天眼查显示,永安信(天津)股权投资基金管理有限公司成立于 2003 年 11 月 11 日,法定代表人为乔志杰,注册资本 1000 万元。永安信(北京)投资发现股份有限公司持股 70%。

这家百亿私募太乱了!83 只基金未备案,证监会出手:创始人被“拉黑” 5 年! 合计罚款 18 万

乔志杰被罚 5 年市场禁入

对永安信天津公司的上述三项违规行为,证监会责令改正,给予警告,并合计处以 9 万元罚款。

处罚决定书中称,对永安信天津公司的违法行为,乔志杰是永安信天津公司的法定代表人,是直接负责的主管人员。对乔志杰给予警告,并合计处以 9 万元罚款。

此外,还对乔志杰采取 5 年证券市场禁入措施。自证监会宣布决定之日起,在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

这家百亿私募太乱了!83 只基金未备案,证监会出手:创始人被“拉黑” 5 年! 在 2019 年 11 月 6 日,证监会便向永安信天津公司、乔志杰公告送达了《行政处罚及市场禁入事先告知书》(〔2019〕128 号)。现公告期满,永安信天津公司、乔志杰未在法定期限内领取《行政处罚及市场禁入事先告知书》,亦未提出陈述申辩或要求听证。

曾要登陆新三板

永安信和乔志杰被列失信被执行人

乔志杰在此前较为活跃,经常在一些论坛、会议上露面发表演讲,对其介绍为永安信控股董事局主席,中国 " 企业金融力 " 第一人。在 2015 年,乔志杰曾公开澄清," 我们规模没有 600 亿那么多,我们管理的规模最高时有 300 亿 "。2015 年时多个渠道信息称,永安信亦正在紧锣密鼓地准备登陆新三板,安信证券作为主办券商已进场,或 2015 年底将实现挂牌目标。但此后并没有后续消息。

天眼查显示,乔志杰在 9 家公司担任法定代表人,有实际控制权的公司有 18 家。旗下有永安信北京投资发展股份有限公司、永安信财富、永安信北京资管、永安信天津股权投资基金等,构成乔志杰的永安信 " 金融帝国 " 但如今,这些公司多麻烦缠身。

永安信天津是最高人民法院所公示的失信公司,6 次被列为失信被执行人,最近的一次为 2019 年 12 月 26 日。而公司的股东,永安信(北京)、北京永安信和投资管理中心(有限合伙)也是被最高人民法院所公示的失信公司。

永安信天津还被法院列为限制高消费企业。最新的一张限制消令是北京海淀区人民法院在 2019 年 9 月 27 日下发。乔志杰也被法院列为限制高消费人员。

2019 年,该公司被天津市场监督管理委员会列入严重违法失信企业名单。此外,公司还曾因未按照规定提交年度报告信息、登记住所或经营场所无法联系而被列入企业经营异常名录。

永安信(天津)和乔志杰还涉及多项法律纠纷。

参加对越反击战九死一生

曾勾画庞大金融版图

根据《小康 · 财智》在 2015 年对乔志杰做的专访中展现了他和永安信的发展历程。

乔志杰,1960 年生,山西人。求学期间,恰遇文化大革命,所以即便是高中毕业,却在参军前从未真正意义上读过书。参军后的第三年参加对越反击战,班里有 12 个人,牺牲了 7 个,受伤残疾了 2 个,完整活下来的只有 3 个人,他是其中一个。这段经历让乔志杰看破生死," 为这个民族、国家、百姓真正做一点事情 " 成为乔志杰认为唯一有意义的事情。

1988 年转业,回到地方机关工作。1991 年下海经商,下海后的第一份工作——餐厅服务员。此后,乔志杰经历了两次创业两次归零。在即将步入不惑之年的时候,他终于找到了自己的人生方向——金融服务。

2001 年,乔志杰只身来到香港,在不会英语不会广东话的情况下,一边学习,一边帮海外机构在中国开展金融业务。

2004 年 1 月,乔志杰来到北京第三次创业,永安信总部在北京成立。谈到来北京创业,乔志杰说," 我非常讨厌北京,但北京有我要的东西,就这一个理由,我觉得创业必须在首都。"

2004 年,永安信分别在上海、重庆、太原等地设立了 10 家分支机构。

2015 年,永安信在全国拥有 100 余家子基金,管理规模超 300 亿元,基金网络遍布全国。同时,永安信拥有 25 家分公司。

彼时,乔安杰给永安信的定位 " 一个优秀的财富服务机构 ",称将永安信理解为一个私募基金并不准确。

2015 年的乔志杰给永安信画了一个庞大的金融版图,不仅要成功冲击新三板," 目前,我们的证券业务已经全面开启,将会很快全面获得证券经营资格,全面涉足证券领域,以永安信为主体设立 商业 银行,也在正常推进。同时,永安信还在全力进军信托、融资租赁等领域。我们会同时启动证券公司的收购,商业银行的收购,信托公司的收购,从而加快形成中国最大的民营金控公司的速度。"

来源:中国基金报 高雯

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